1. Централизованное хранение ценных бумаг и учет прав на ценные бумаги осуществляются открытым способом - без указания серий и номеров ценных бумаг.
2. Депозитарный учет включает в себя две взаимосвязанные составляющие: аналитический и синтетический депозитарный учет.
Для осуществления аналитического депозитарного учета в депозитарии открываются счета «депо», подразделяемые в зависимости от их назначения на:
счета «депо» мест хранения;
счета «депо» юридических или физических лиц;
счета «депо» «Неустановленный владелец».
Для осуществления синтетического депозитарного учета используются балансовые счета, с помощью которых фиксируются права на ценные бумаги и обременения (ограничения) этих прав. Ведение синтетического депозитарного учета осуществляется в соответствии с планом счетов согласно приложению 1 к настоящему Регламенту.
3. В рамках счета «депо» открываются разделы счета «депо», каждому из которых соответствует определенный балансовый счет.
Разделу счета «депо» при его открытии присваивается уникальный в рамках счета «депо» номер. Допускается повторное использование номера раздела счета «депо» после его закрытия.
Порядок открытия и нумерации разделов счетов «депо» определяется настоящим Регламентом.
4. Фиксация информации о количестве ценных бумаг определенного выпуска на корреспондентском счете «депо» НОСТРО осуществляется депозитарием только после фиксации центральным депозитарием информации о таком же количестве ценных бумаг этого же выпуска на корреспондентском счете «депо» ЛОРО, открытом на имя Депозитария.
5. Фиксация информации о количестве ценных бумаг на счетах «депо» осуществляется путем зачисления ценных бумаг на эти счета «депо» и (или) списания ценных бумаг с этих счетов «депо».
6. Фиксация прав на ценные бумаги и обременений (ограничений) этих прав осуществляется путем зачисления ценных бумаг на соответствующие разделы счета «депо» и одновременного отражения этих ценных бумаг на соответствующих балансовых счетах.
7. Количество ценных бумаг, отражаемых на балансовых счетах, определяется исходя из количества ценных бумаг, зачисляемых на счета «депо», и должно быть равным ему.
8. Информация о каждой ценной бумаге фиксируется в аналитическом и синтетическом депозитарном учете методом двойной записи: одновременно на пассивном и активном счете.
9. Фиксация передачи ценных бумаг осуществляется путем списания этих ценных бумаг со счета «депо», открытого на имя одного лица, и зачисления их на другой счет «депо», открытый на имя другого лица.
Ценные бумаги считаются переданными другому лицу с момента зачисления этих ценных бумаг на счет «депо», открытый на имя этого лица.
10. Количество ценных бумаг в депозитарном учете указывается в штуках в разрезе выпусков ценных бумаг.
11. В каждый момент времени общее количество ценных бумаг каждого выпуска, зачисленных на активный счет «депо», должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого же выпуска, зачисленных на пассивные счета «депо».
12. Депозитарные операции в зависимости от результатов действий подразделяются на:
административные - депозитарные операции, в результате осуществления которых открываются и закрываются счета «депо», изменяется информация о ценных бумагах или владельцах ценных бумаг, содержащаяся в учетных регистрах Депозитария;
информационные - депозитарные операции, в результате осуществления которых формируются выписки о состоянии счетов «депо», реестры владельцев ценных бумаг, балансы «депо» и иные документы, содержащие информацию из учетных регистров Депозитария;
учетные - депозитарные операции, в результате осуществления которых изменяется количество ценных бумаг на счетах «депо» и (или) на разделах счетов «депо».
13. Депозитарные операции осуществляются только при наличии у Депозитария соответствующих первичных документов, предусмотренных настоящим Регламентом и (или) иными актами законодательства Республики Беларусь.
14. К первичным документам, являющимся основанием для осуществления депозитарных операций, относятся:
поручение «депо»;
документы, подтверждающие факт совершения сделки, кроме случаев совершения сделок на фондовой бирже;
документы центрального депозитария и депозитариев в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;
в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход этих прав в соответствии с законодательством Республики Беларусь;
иные документы, предусмотренные настоящим Регламентом и законодательством Республики Беларусь.
Документы, представленные в Депозитарий для осуществления депозитарных операций, выданные, составленные за пределами Республики Беларусь согласно законодательству иностранных государств, если иное не предусмотрено международными договорами Республики Беларусь, должны быть легализованы в дипломатических представительствах или консульских учреждениях Республики Беларусь и переведены на русский (белорусский) язык (верность перевода или подлинность подписи переводчика должна быть засвидетельствована нотариально либо дипломатическими или консульскими учреждениями Республики Беларусь).
15. В случае соответствия перечня и содержания представленных в Депозитарий документов требованиям настоящего Регламента и законодательства Республики Беларусь Депозитарий обязан осуществить депозитарную операцию не позднее операционного дня, следующего за днем представления документов в Депозитарий, если депозитарным договором или настоящим Регламентом не установлен иной срок осуществления такой операции.
16. В случае отказа от осуществления депозитарной операции депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем представления документов для осуществления этой операции, в письменной форме сообщить мотивированную причину отказа представившему их лицу, если депозитарным договором не установлен иной порядок и срок такого сообщения.
17. Право собственности либо иные права на ценные бумаги подтверждаются выпиской о состоянии счета «депо».
